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期货条件单什么意思(什么是期货交易入门知识)

2022年6月2日晚,中基协发布《关于私募基金管理人登记备案工作相关事宜的通知》,其中明确更新《私募基金管理人登记申请材料清单》(以下简称《登记材料清单》)、发布《私募投资基金备案关注要点》。

相较以往,《登记材料清单》对私募基金管理人的出资人、高管等有了更加明确、严格的要求,经过总结,目前协会要求出资人、高管满足的条件主要如下:

一、出资人需满足条件

(一)具有充分的出资能力

出资人应当以合法来源的自有资金缴纳出资,具有充分的出资能力,并可提交以下出资来源证明材料:

注:此前协会认可出资人以配偶收入、家族资产证明管理人出资能力,最新《登记材料清单》已删除相关内容。根据与协会的实际沟通,协会鼓励出资人以自有合法来源财产进行出资,对家族资产、配偶收入出资等情形予以否定。

(二)不得从事冲突业务

Ø 主要出资人(出资比例≥25%)、实际控制人不得曾经/目前从事冲突业务。其他出资人涉冲突业务合计出资比例不得高于25%。

Ø 主要出资人、实际控制人为自然人的,最近5年不得从事冲突业务。

(三)股权架构清晰

股权架构应简明清晰,不得存在为规避监管要求而进行特殊股权构架设计。出资人通过特殊目的载体(SPV)间接持有申请机构股权的,需向协会详细说明设立合理性、必要性。

(四)无不良诚信记录

实际控制人、主要出资人应不具有不良诚信记录,主要包括以下方面:

Ø 无刑事犯罪记录

Ø 近三年未受到证监会行政处罚或被证监会采取其他措施

Ø 近三年未受到其他监管部门行政处罚

Ø 近三年未被中基协或其他自律组织采取自律措施

Ø 近三年未在被注销/不予登记管理人处担任高管、实际出资人、主要出资人

Ø 近三年未在受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施机构任职

Ø 近三年未被纳入失信被执行人名单

Ø 近一年未涉及重大诉讼/仲裁

Ø 近三年无其他违法违规、诚信情况

(五)对实际控制人的特别要求

除上述对全体出资人的要求外,实体出资人需满足以下条件:

Ø 具有3年以上投资管理或金融行业经验

Ø 建议具有基金从业资格,且担任公司高管

二、高管需满足条件

(一)总体要求

私募基金管理人之高管指法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等,总体而言,私募基金管理人的高管应当满足以下要求:

1、具备3年以上相关工作经历

2、 最近5年不得从事与私募基金管理相冲突业务

3、无兼职情形(法代除外)

4、证券类基金管理人的高管应具有基金从业资格,股权类基金管理人高管至少两人具有基金从业资格

5、不具有不良诚信记录,主要包括以下方面:

Ø 无刑事犯罪记录

Ø 近三年未受到证监会行政处罚或被证监会采取其他措施

Ø 近三年未受到其他监管部门行政处罚

Ø 近三年未被中基协或其他自律组织采取自律措施

Ø 近三年未在被注销/不予登记管理人处担任高管、实际出资人、主要出资人

Ø 近三年未在受到刑事处罚、行政处罚、被采取行政监管措施机构任职

Ø 近三年未被纳入失信被执行人名单

Ø 近一年未涉及重大诉讼/仲裁

Ø 近三年无其他违法违规、诚信情况

(二)常备高管及要求

私募基金管理人常备高管主要有投资总监/基金经理、合规风控负责人及法定代表人,其中法定代表人可由投资总监/基金经理、合规风控负责人兼任。

1、投资总监/基金经理

(1)证券类管理人投资总监/基金经理

Ø 具有3年以上证券、基金、期货投资管理等工作经历

Ø 参与过证券期货资管计划/私募基金产品/信托管理计划

Ø 可提供2年以上担任基金经理/投资决策负责人的证券期货产品投资业绩证明材料,单只产品净资产规模原则上不低于1000万(证明文件:签章齐全的基金合同、离任审计报告、净值报告等)

Ø 建议有资质的出资人担任投资总监

(2)股权类管理人投资总监/基金经理

Ø 具有3年以上股权投资、创业投资等相关工作经历

Ø 主导参与过未上市企业股权投资项目

Ø 可提供主导的至少2起投资于未上市企业股权的项目证明材料,所有项目初始投资金额合计原则上不低于1000万(证明文件:签章齐全的尽职调查报告、投决会决议、投资标的确权材料、股权转让协议等)

Ø 建议有资质的出资人担任投资总监

2、合规风控负责人

(1)证券类管理人合规风控负责人

Ø 本科以上学历,建议金融或法律相关专业

Ø 3年以上证券、基金、期货、金融、法律、会计等相关工作经历(证明文件:劳动合同、社保记录、纳税记录、工作邮件记录及相关工作文件等)

(2)股权类管理人合规风控负责人

Ø 本科以上学历,建议金融或法律相关专业

Ø 3年以上相关的股权投资、创业投资、投行业务、资产管理业务、会计业务、法律业务、经济金融管理、拟投领域相关产业科研等工作经历(证明文件:劳动合同、社保记录、纳税记录、工作邮件记录及相关工作文件等)

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